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2019年證券從業資格證考試法律法規訓練題

發表時間:2019/10/11 14:47:39 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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一、單項選擇題

1、主要面向即將進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求,這是( )。

A、一般從業資格考試

B、專項業務類資格考試

C、管理類資格考試

D、特殊從業資格考試

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查一般從業資格考試。一般從業資格考試,即“入門資格考試”,主要面向即將進入證券業從業的人員,具體測試考生是否具備證券從業人員執業所需專業基礎知識,是否掌握基本證券法律法規和職業道德要求。

2、入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規,以( )為主,通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

A、應知

B、應會

C、應做

D、合規

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券從業資格考試的合格標準。入門資格考試注重考查必需的專業基礎知識和基本法律法規,以應知為主,通過入門資格考試人員應基本具備證券業務素質和證券業務操守。

3、證券從業各類資格考試測試達到( )分及以上,視為成績合格。

A、60

B、65

C、70

D、75

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券從業合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達到60分及60分以上的考試測試成績,視為合格成績。

4、證券從業人員申請執業證書的條件之一是最近( )未受過刑事處罰。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查從業人員申請執業證書的條件。《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定,取得從業資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執業證書:(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。(5)品行端正,具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

5、《資格管理辦法》規定,參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在( )內不得參加資格考試。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查違反從業人員資格管理相關規定的法律責任。《資格管理辦法》第二十條規定,參加資格考試的人員,違反考場規則,擾亂考場秩序的,在2年內不得參加資格考試。

6、取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿( )個月后自動失效。

A、12

B、16

C、18

D、24

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規定。取得證券、期貨投資咨詢執業資格的人員,應當在所參加的證券、期貨投資咨詢機構年檢時同時辦理執業年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機構執業的,其從業資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

7、從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構,應當在( )前,為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

A、2011年1月1日

B、2011年12月1日

C、2012年1月1日

D、2012年12月1日

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構,應當在2011年1月1日前,為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。

8、對于首次申請證券投資咨詢執業資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員,初始密碼共有( )。

A、4位

B、6位

C、8位

D、12位

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執業資格,并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”),證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”),系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律,第一、三、五位為字母,第二、四、六位為數字。例如:b5m0l2,第四位的“0”是數字零,第五位是小寫字母“l”)。

9、證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,( )內審核完畢。

A、15日

B、30日

C、60日

D、90日

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員,證券業協會通過系統通知其所在機構,并說明原因。

10、個人申請保薦代表人資格,應當具備誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近( )未受到中國證監會的行政處罰。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規定。個人申請保薦代表人資格,應當具備下列條件:(1)具備3年以上保薦相關業務經歷;(2)最近3年內在本辦法第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄,最近3年未受到中國證監會的行政處罰;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)中國證監會規定的其他條件。

11、保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規定。保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的,保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告,由中國證監會予以變更登記。

12、參訓人員應當按照具體培訓要求,每年度累計學時不少于( )個學時,認定為通過當年保薦代表人年度業務培訓。

A、10

B、15

C、30

D、50

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查保薦代表人業務培訓。參訓人員應當按照具體培訓要求,每年度累計學時不少于十五個學時,認定為通過當年保薦代表人年度業務培訓,該學時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業人員執業證書年檢。

13、申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件不包括( )。

A、已取得證券從業資格

B、具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

C、具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近2年內沒有受到監管部門的行政處罰

D、具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件:(1)已取得證券從業資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;(4)協會規定的其他條件。

14、客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求中,協會在收到完整申請材料后( )內完成注冊。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。協會在收到完整申請材料后20日內完成注冊。

15、協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每2年檢查一次,( )內沒有管理客戶委托資產,不予通過年檢。

A、3個月

B、6個月

C、1年

D、2年

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求。有下列情形之一的,不予通過年檢:(1)不符合一般證券從業人員有關規定;(2)2年內沒有管理客戶委托資產;(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年;(4)被協會采取紀律處分未滿2年;(5)其他情形。

16、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近( )無違反誠信的不良記錄。

A、12個月

B、24個月

C、36個月

D、3年

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下:(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

17、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近( )未因執業行為違法違規受到處罰。

A、6個月

B、12個月

C、24個月

D、36個月

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下:(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

18、《中國證券業協會誠信管理辦法》正式發布的日期是( )。

A、2014年1月8日

B、2014年12月8日

C、2015年1月5日

D、2015年12月5日

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查中國證券業協會誠信管理的有關規定。《中國證券業協會誠信管理辦法》(2014年12月8日協會第五屆常務理事會第二十九次會議修訂通過,2015年1月5日發布)第六條第二款規定,誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循真實、準確、公正、規范的原則。

19、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )。

A、3年

B、5年

C、10年

D、20年

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

20、違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

A、1至3

B、3至5

C、5至10

D、終身

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序。違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節嚴重的,可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

21、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同,應當遵循的原則不包括( )。

A、及時

B、平等

C、自愿

D、誠實信用

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經紀人簽訂委托合同,應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則,公平地確定雙方的權利和義務。

22、證券公司終止與證券經紀人的委托關系,證券公司因故未能收回證券經紀人證書的,應當自委托關系終止之日起( )個工作日內,通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

A、3

B、5

C、10

D、15

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的,應當自委托關系終止之日起10個工作日內,通過證監會指定報紙和公司網站等媒體公告該證書作廢。

23、客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存( )年。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料。客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

24、基金銷售機構和基金銷售相關機構的信息系統應當符合中國證監會基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報( )備案。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監會

C、中國銀監會

D、證券交易

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。基金銷售機構和基金銷售相關機構通過互聯網開展基金銷售活動的,應當報相關部門進行網絡內容服務商備案,其信息系統應當符合中國證監會基金銷售業務信息管理平臺的有關要求,并在向投資人開通前將基金銷售網站地址報中國證監會備案。

25、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內,向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A、5

B、10

C、15

D、20

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內,向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

26、證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當遵循的原則不包括( )。

A、獨立

B、準確

C、客觀

D、審慎

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。《發布證券研究報告執業規范》第二條規定,證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告,應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,加強合規管理,提升研究質量和專業服務水平。

27、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發布證券研究報告行為的( )。

A、合法性

B、獨立型

C、準確性

D、客觀性

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發布證券研究報告行為的獨立性。

28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于( )。

A、3年

B、5年

C、10年

D、20年

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查保薦代表人執業行為規范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于10年。

29、因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請保薦機構持續督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。

A、1

B、2

C、3

D、5

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查保薦代表人執業行為規范。因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請保薦機構持續督導的時間不得少于1個完整的會計年度。

30、( )建立保薦信用監管系統,對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理。

A、國務院證券管理委員會

B、中國證監會

C、中國證券業協會

D、證券交易所

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。中國證監會建立保薦信用監管系統,對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理,記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等,必要時可以將記錄予以公布。

31、公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑( )以上,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

A、20%

B、30%

C、50%

D、80%

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。發行人在持續督導期間出現下列情形之一的,中國證監會可根據情節輕重,自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的,撤銷相關人員的保薦代表人資格:(1)證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發行證券上市當年營業利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發行股票并上市之日起12個月內控股股東或者實際控制人發生變更;(4)首次公開發行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組;(5)上市公司公開發行新股、可轉換公司債券之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組,且未在證券發行募集文件中披露;(6)實際盈利低于盈利預測達20%以上;(7)關聯交易顯失公允或者程序違規,涉及金額較大;(8)控股股東、實際控制人或其他關聯方違規占用發行人資源,涉及金額較大;(9)違規為他人提供擔保,涉及金額較大;(10)違規購買或出售資產、借款、委托資產管理等,涉及金額較大;(11)董事、監事、高級管理人員侵占發行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;(12)違反上市公司規范運作和信息披露等有關法律法規,情節嚴重的;(13)中國證監會規定的其他情形。

32、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在( )日內向協會進行離職備案。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產管理業務規范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的,原證券公司應當在10日內向協會進行離職備案。

33、《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十條規定,財務顧問主辦人應當具備最近( )個月無違反誠信的不良記錄。

A、10

B、12

C、15

D、24

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執業行為規范。《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第十條規定,財務顧問主辦人應當具備下列條件:(1)具有證券從業資格;(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷;(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(5)未負有數額較大到期未清償的債務;(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰;(9)中國證監會規定的其他條件。

34、持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過( ),或者選派代表擔任上市公司董事,不得擔任獨立財務顧問。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執業行為規范。存在下列情形之一的,不得擔任獨立財務顧問:(1)持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事;(3)最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保,或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;(4)財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;(6)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

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2019年11月證券從業資格報名時間10月14日至11月8日

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